Vừa qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt một số cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

Cụ thể, bà Võ Thị Mỹ Lệ bị phạt tiền 10 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.

Trước đó, ngày 31/5/2021, bà Võ Thị Mỹ Lệ, người có liên quan đến ông Võ Anh Nhuệ, Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn Thương Tín (Sacombank, STB) đã bán 6.900 cổ phiếu STB. Thời gian này không đúng theo thông báo giao dịch Sở giao dịch chứng khoán đã công bố (từ ngày 3 - 25/6/2021).

Ngày 4/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt bà Nguyễn Thùy Dung (trú tại phường Ô Chợ Dừa, quận Đống Đa, Hà Nội) số tiền 10 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính là không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Theo đó, bà Nguyễn Thùy Dung mua và bán 12.500 cổ phiếu HDB của Ngân hàng Thương mại cổ phần Phát triển Thành phố Hồ Chí Minh từ ngày 26/3/2018 đến ngày 11/4/2018 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch Chứng khoán TP HCM về việc dự kiến giao dịch.

Được biết, bà Dung là người có liên quan với ông Nguyễn Thanh Phương, Phó Tổng Giám đốc HDB.

Cùng ngày, ông Lê Hoài An (trú tại Thành Công, Ba Đình, Hà Nội) cũng bị xử phạt 30 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính là giao dịch vượt quá giá trị đăng ký.

Ông Lê Hoài An là Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị, Giám đốc Công ty cổ phần Khang Minh Group (MCK: GKM). Ông An đăng ký bán 549.700 cổ phiếu GKM từ ngày 9/2/2021 đến ngày 8/3/2021.

Tuy nhiên, từ ngày 9/2/2021 đến ngày 1/3/2021 ông Lê Hoài An đã bán ra 589.700 cổ phiếu GKM (vượt khối lượng cổ phiếu đăng ký bán là 40.000 cổ phiếu GKM, tương đương 400.000.000 đồng theo mệnh giá).

Trong ngày 2/11, bà Hoàng Thị Bản (Ba Đỉnh, huyện Nga Sơn, Thanh Hóa) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt 5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính là không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu CRE của Công ty cổ phần Bất động sản Thế Kỷ.

Bà Bản là người có liên quan của bà Lê Thị Lan, Kế toán trưởng CRE. Tuy nhiên, bà Bản đã bán 7.400 cổ phiếu CRE nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ông Nguyễn Bá Lưu (phường 7, thành phố Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu) bị phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính là không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ông Lưu là người có liên quan của ông Đoàn Hữu Thuận, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Phát triển nhà Bà Rịa – Vũng Tàu (MCK: HDC), mua vào 26.900 cổ phiếu HDC từ ngày 4/1 - 14/1/2021 nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Số tiền mà ông Nguyễn Bá Lưu bị xử phạt là 10 triệu đồng.

Thaiholdings, tổ chức liên quan của ông Nguyễn Đức Thụy - Phó chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại cổ phần Bưu điện Liên Việt (mã LPB-HOSE) bị phạt 260 triệu đồng...

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Thaiholdings (Hà Nội).

Theo đó, Công ty cổ phần Thaiholdings, tổ chức liên quan của ông Nguyễn Đức Thụy - Phó chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại cổ phần Bưu điện Liên Việt (mã LPB-HOSE) bị phạt 260 triệu đồng.

Nguyên nhân là do công ty này đã mua 145.600 cổ phiếu LPB vào ngày 06/5/2021 và đã bán 719.400 cổ phiếu LPB vào ngày 16/6/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 1/11, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Phương Châm - Ủy viên Hội đồng quản trị, Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Đo đạc và Khoáng sản (mã CK: SUM) với số tiền 17,5 triệu đồng.

Ông Phương Lê Chấm có hành vi vi phạm là báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Châm đăng ký mua 50.000 cổ phiếu SUM từ ngày 9/6/2020 đến ngày 7/7/2020 (đã thực hiện giao dịch mua 0 cổ phiếu). Ngày 14/7/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông này.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng vừa xử phạt ông Trần Văn Đà, là người có liên quan của ông Lê Văn Tài - Giám đốc Tài chính Công ty Cổ phần Xây lắp Thừa Thiên - Huế (mã CK: HUB) số tiền 5 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.

Từ ngày 8/3/2021 đến ngày 19/3/2021, ông Trần Văn Đà bán 20.000 cổ phiếu HUB (tương ứng 200 triệu đồng) không đúng theo thông báo giao dịch sở giao dịch chứng khoán đã công bố (từ ngày 23/3/2021 đến ngày 22/4/2021).